科恩对冲基金涉局内人交易被罚超6亿美元

2013-03-19 08:38 来源:国际金融报 字号:12 14

据外媒3月17日报道,美国著名富商科恩掌管的对冲基金SAC资本涉及局内人交易,被美国证券交易委员会(SEC)罚款6.14亿美元。这是该委员会就局内人交易开出的历来最高额罚单。消息人士表示,SAC资本选择和解,是为了避免可能拖延两到三年的民事诉讼。而在这两起和解案中,该公司并没有承认或否认不当行为。

资料显示,SAC资本子公司CRIntrinsic被控曾在两家制药厂公布药物临床试验结果之前,通过从神经内科教授吉尔曼获得未公布的临床试验结果并进行交易,获利2.76亿美元。该公司同意支付6亿美元作为和解。SAC资本的另一个业务单位,SigmaCapitalManagement则被罚款1400万美元,它被控利用戴尔[微博]公司和英伟达季度财报的非公开资讯进行交易。

据悉,美国证券交易委员会还在调查SAC资本的其他交易,而这两起和解凸显了美国政府就SAC资本局内人交易案逐步取得新证据。美国证券交易委员会执法部门代主任卡奈罗斯(GeorgeCanellos)在一个电话会议中表示,“不排除对更多人提出起诉,包括没有在这几起诉讼中被列为答辩人的科恩。”而SAC资本发言人则说,“科恩没有做错任何事情。”

科恩是纽约避险基金业界的巨星,获利能力特别惊人,他的公司在创办至今的20年里,每年的平均回报率高达25%。科恩以93亿美元的身价在《福布斯》全球富豪榜排名117位。英国《金融时报》报道,监管机构和律师们推测,科恩本人可能是美国证券交易委员会调查的最终目标。

卡奈罗斯表示:“这个历史性的金融制裁,是一个严厉的警告。当职员为了公司的利益触犯法律时,美国证券交易委员会将让对冲基金公司和相关基金负责任。”

对冲基金GalleonGroup创始人拉贾拉特南曾在2011年因局内人交易,被委员会罚款1.56亿美元,这笔罚金在当时是历来最高纪录,而SAC资本这次面对的罚金,是这个金额的将近4倍。

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