光大证券(601788)“乌龙指”引发百余民事案 部分将择日宣判

2015-07-20 来源:和讯 字号: 12 14
   上海高院副院长盛勇强说,2014年度金融商事案件中,案件涉众性日益凸显,大量纠纷涉及数量众多的金融投资者或消费者。其中一个典型案例,就是光大证券(601788)“乌龙指”事件。

  因光大证券“乌龙指”事件,上海法院迄今已经受理了相关的100多件民商事案件,接下来一部分案件将择日进行宣判。

  7月20日,上海高院召开新闻发布会,通报2014年度上海法院金融商事、刑事审判情况。上海高院金融审判庭庭长杨路表示,此事的牵扯力比较大,所以法院也格外谨慎,既要考量对当事人权利的维护,更要通过这个案件的审理和裁判,促进证券市场规范、有效、良性运转。

  统计显示,2014年,上海法院受理了多起牵涉人数众多、社会影响广泛的案件。如证券市场上因光大证券“乌龙指”事件引发的证券、期货内幕交易纠纷案件126起。该系列案件在2013年底还受理6件,2015年至今受理10件。

  目前,有一部分案件已经过正式审理,一部分案件因为在受理后遇到时任光大证券策略投资部总经理杨剑波的行政诉讼,所以暂时中止。杨路说,这部分案件接下来会进行正式开庭审理,评议后择日宣判。

  2013年8月16日11时05分,上证综指突然上涨5.96%,50多只权重股均触及涨停。造成当天市场异动的主要原因是光大证券自营账户大额买入。经核查,光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷,连锁触发后生成巨额订单。

  2013年11月,中国证监会发布行政处罚,认定光大证券违规进行内幕交易。对杨剑波在内的四名责任人作出行政处罚决定及市场禁入决定。此事被称为光大证券“乌龙指”。

  此后,杨剑波不服上述处罚决定,向北京市一中院提起诉讼。一审法院判决,光大证券错单交易信息构成相关法律所规定的内幕信息,光大证券当日下午的对冲交易构成对内幕信息的利用。

  杨剑波不服一审判决,向北京市高级人民法院提起上诉。北京市高级人民法院在2015年5月4日进行二审公开宣判。终审判决驳回杨剑波的上诉,维持北京市第一中级人民法院的一审判决。

  上海高院副院长盛勇强说,2014年度金融商事案件中,案件涉众性日益凸显,大量纠纷涉及数量众多的金融投资者或消费者。其中一个典型案例,就是光大证券“乌龙指”事件。

  根据上海市高院发布的2014年度金融审判系列白皮书,2014年,上海法院受理的金融商事案件数量快速增长,共受理一审金融商事案件54586件,同比上升75.72%,无论案件数量还是增幅,均为历年最高。收案标的总金额为人民币688.39亿元,同比上升53.83%,同样延续了近年来收案标的金额总体大幅上升的趋势。

  2014年一审收案类型居前三位的分别是银行卡纠纷、金融借款合同纠纷和保险类纠纷。

  不过,杨路也表示,金融商事案件的增多,与股市并没有太大关系,主要是因为实体经济风险对金融领域的传导效应日益明显。比如钢贸业的行业风险,使得金融涉事案件的金额大幅度上升。

  白皮书显示,2014年,仅一审涉及钢贸企业信贷纠纷案件就达到5200多件,收案标的金额350多亿元,无论案件数量还是标的金额,同比涨幅都超过40%。

  杨路还称,融资难直接带动了融资担保业的发展,但在违约率上升的情况下,融资担保也引起了很多纠纷,这也是构成金融案件金额急剧上升的主要原因。
 

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