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监管部门正完善规则 规范富途、老虎证券金融活动

2021-10-16 01:44 来源: 证券时报网 作者: 程丹
证券时报网 程丹 2021-10-16 01:44

近期一些媒体报道了富途控股、老虎证券等互联网券商在中国境内经营活动中的一些风险情况,引发了市场的关注。证券时报记者从接近监管部门的人士处了解到,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,中国证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

近日有媒体报道称,富途控股及老虎证券均已经完成赴美上市,在《个人信息保护法》明确了个人信息跨境提供规则的背景下,内地公民的个人信息出境问题或将成为提供美股等全球主要市场股票交易服务的互联网券商将要面临的新考验。

实际上,此类境外证券经营机构通过境内关联平台机构,面向境内投资者开展境外证券交易服务的营销、开户等活动,不符合我国《证券法》《证券公司监督管理条例》关于未经许可批准,任何单位和个人不得从事证券业务等相关规定的精神。记者注意到,对于此类故意规避监管的情况,证监会在2016年就曾发布投资风险提示,明确除合格境内机构投资者(QDII)和沪深港通机制外,证监会未批准任何境内外机构提供“跨境炒股”服务,提示投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资。接近监管部门人士表示,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

(程丹)

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