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中证报价成金融稳定委员会 认可的交易报告库

2021-12-06 01:41 来源: 证券时报网 作者: 程丹
证券时报网 程丹 2021-12-06 01:41

证券时报记者 程丹

近日,金融稳定委员会(FSB)发布《2021年全球场外衍生品市场改革进展报告》,将中证机构间报价系统股份有限公司(简称“中证报价”)列入正式交易报告库名单,标志着中证报价交易报告库在法律基础、治理架构、信息披露、风险管理、运行透明度等方面已达到国际标准,对进一步提高我国场外衍生品市场透明度和科技监管水平具有重要意义。

交易报告库或数据库是支付结算体系委员会和国际证监会组织发表的《金融市场基础设施原则》中五种重要的金融市场基础设施之一,也是我国《统筹监管金融基础设施工作方案》纳入的金融基础设施之一。交易报告库并非技术意义上的数据库系统,而是指交易信息集中报告机构,即承担接收交易信息的数据系统的运营机构。《金融市场基础设施原则》(PFMI)对交易报告库进行了明确定义,是指集中维护交易数据的电子记录(数据库)的主体。

要求所有场外衍生品合约向交易报告库(TR)报告,是次贷危机后各国监管部门加强场外衍生品业务监管的核心举措。根据《金融市场基础设施原则》,交易报告库是指集中维护交易数据的电子记录(数据库)的主体,其核心是建立中央数据库,集中收集、存管及分发金融产品交易数据,并为参与者提供交易后的相关服务,同时服务监管机构风险管理需求。交易报告库是PFMI中所列五种重要的金融市场基础设施之一,也是我国《统筹监管金融基础设施工作方案》纳入的金融基础设施之一,在提高市场透明度、强化市场监测、保障金融稳定性等方面发挥着基础性作用。金融稳定委员会2021年发布的《全球场外衍生品市场改革进展报告》,17个国家和地区正在运营24家交易报告库,5个国家正在运营13家准交易报告库。

按照证监会有关工作部署,证券业协会指导中证报价于2014年开始建设与运营场外业务交易报告库,接受证券公司开展场外衍生品、非公开发行公司债券、收益凭证等场外业务的交易报告信息,并开展监测监控。2021年7月,证监会批复同意证券业协会委托中证报价建设运营场外业务交易报告库,承担场外证券业务交易报告、风险监测、数据统计分析等工作。目前,报告库收集了证券公司开展场外衍生品业务以来的逐笔交易报告信息,占资本市场场外衍生品交易规模的约80%,建立起全生命周期数据管理平台,并逐步构建全面、立体、动态风险监控体系,有效提高市场透明度,切实服务市场监管、服务市场主体,持续提高科技监管水平,为行政监管提供精准的信息支持和技术保障。

中国证券业协会表示,下一步将指导中证报价秉持服务监管、服务市场的理念,持续完善交易报告库建设,建立健全场外业务监测监控体系,以打造场外证券业务监测的专业权威机构、监管信任机构、市场信赖机构、行业依赖机构为目标,助力防范化解金融风险,促进场外市场高质量发展。

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