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宝源胜知信披违规 新三板开出精选层首张罚单

2020-07-27 14:48 来源: 证券时报网 作者: 程丹

新三板精选层开市交易的首日,就有机构因为信披违规,吃到了精选层的第一张罚单。

全国股转公司27日午间发出编号为股转系统精选公监函〔2020〕001号的《关于对上海宝源胜知投资管理有限公司采取自律监管措施的决定》显示,上海宝源胜知投资管理有限公司(以下简称“宝源胜知”)作为精选层挂牌公司同享(苏州)电子材料科技股份有限公司(简称同享科技)持股5%以上股东,于2020年7月27日以集中竞价的方式减持同享科技共计8万股,占同享科技总股本的0.14%,涉及金额112.91万元。宝源胜知未能在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划。

全国股转公司指出,宝源胜知的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十九条的规定,构成信息披露违规。鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,全国股转公司决定对宝源胜知采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施,并将记入证券期货市场诚信档案数据库。

全国股转公司告诫宝源胜知,应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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